岳遠(yuǎn)斌是投行界老人，首批獲得保薦代表人(一家公司需要上市的時候，必須由保薦代表人對其財(cái)務(wù)及上市流程進(jìn)行審核)資格，曾在1998年到2008年十年間供職于國泰君安證券公司企業(yè)融資總部，任董事總經(jīng)理，正是在此期間結(jié)識馬獻(xiàn)宇，當(dāng)時馬獻(xiàn)宇是其下屬。
券商不能只薦不保 逾21名保代被處罰創(chuàng)監(jiān)管記錄
除了老鼠倉基金經(jīng)理，年薪動輒百萬的券商保代們被進(jìn)行了歷史上最嚴(yán)的監(jiān)管。自2011年11月29日，證監(jiān)會對承銷勝景山河的平安證券及相關(guān)保薦代表人楷書罰單以后，證監(jiān)會對券商保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管嚴(yán)厲程度空前。截至12月11日，中新網(wǎng)證券頻道根據(jù)公開資料不完全統(tǒng)計(jì)顯示，九家券商21名保代被證監(jiān)會處于撤銷資格、3個月內(nèi)不受理其出具的文件等處罰措施。
2011年11月29日，因勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談，也沒有對會計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會對平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。
同日，因保薦代表人盡職推薦工作不完善，對科冕木業(yè)上市當(dāng)年可能出現(xiàn)業(yè)績下滑50%的情況在招股說明書中未進(jìn)行重大事項(xiàng)提示，風(fēng)險揭示不到位。證監(jiān)會對民生證券馬初進(jìn)、張星巖采取3個月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。
2011年12月份，證監(jiān)會通報了國內(nèi)第一起保代泄露內(nèi)幕信息案——東北證券保薦代表人秦宣泄露西南合成重組內(nèi)幕信息、在內(nèi)幕信息公開前違規(guī)買賣股票，被公安機(jī)關(guān)依法逮捕，已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
2012年4月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項(xiàng)專利已失效事實(shí)核查不充分，被采取監(jiān)管談話。
2012年5月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學(xué)IPO中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內(nèi)容有誤的上市保薦書，被出具警示函。,
2012年8月，證監(jiān)會公布了對銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得117704.64元，罰款453113.92元，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。
2012年9月，證監(jiān)會對上海冠華首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。
2012年10月，國泰君安保薦人張力、曾建因保薦項(xiàng)目珈偉股份上市后業(yè)績大幅下滑未及時披露，被采取停工三個月的監(jiān)管措施，珈偉股份的發(fā)行人律師和申報會計(jì)師也被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“談話提醒”。
2012年11月，又一起保薦人因在IPO保薦當(dāng)中失職而收到了證監(jiān)會的罰單。中信證券保代劉順明、張寧因在百隆東方IPO過程中未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會出具監(jiān)管警示函，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人也被采取停工三個月的監(jiān)管措施。
多家上市公司董事長以身試法 賢成礦業(yè)鐘文波被捕
10月30日，遠(yuǎn)望谷(002161)發(fā)布公告稱，檢察機(jī)關(guān)對市人大代表徐玉鎖依法采取強(qiáng)制措施。公告稱，截至10月30日，公司未能與董事長兼總裁徐玉鎖取得聯(lián)系。據(jù)京華時報報道，深圳市人民檢察院官方微博顯示，受河南省人民檢察院鄭州鐵路運(yùn)輸分院的委托，深圳市人民檢察院依法以涉嫌行賄罪報請市人大常委會許可對市人大代表徐玉鎖采取強(qiáng)制措施。
9月20日，華昌達(dá)(300278)發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局傳真件《十堰市公安局立案決定書》，證監(jiān)會決定對公司董事長顏華先生涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案偵查。這是繼兩家創(chuàng)業(yè)板剛剛被證監(jiān)會調(diào)查后，又一家創(chuàng)業(yè)板公司董事長被立案，并明確是泄露內(nèi)幕信息。