麥高證券 王璐

一、引言

當前，高質量發展已成為全面建設社會主義現代化國家的首要任務，金融系統正著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融“五篇大文章”，加快推進金融強國建設。在此背景下，作為資本市場核心中介的證券行業，其發展的政治性、人民性被提到了新的高度。證券公司不僅是資本配置的執行者，更是國家戰略的傳導者和金融安全的守護者。因此，堅持和加強黨的全面領導，并以高質量黨建引領卓越企業文化建設，進而帶動公司實現高質量發展，成為新時代中國特色金融發展的內在要求和根本保障。

在證券行業生態中，中小證券公司數量眾多，它們扎根區域、貼近市場，是服務中小微企業和廣大投資者的“毛細血管”，在打通資本市場服務“最后一公里”中扮演著不可或缺的角色。然而，相較于資源稟厚、品牌卓著的頭部券商，中小券商普遍面臨著資本實力薄弱、業務同質化嚴重、人才吸引力不足、抗風險能力較弱以及品牌影響力有限等發展困境。資本實力薄弱使其在金融科技投入、高端人才引進和業務創新試錯上捉襟見肘;業務同質化導致它們在傳統經紀、投行等領域陷入低利潤率的價格戰泥潭;人才吸引力不足則形成了“業務弱-人才流失-業務更弱”的惡性循環；抗風險能力較弱使其在市場劇烈波動時更易陷入生存危機。在行業集中度持續提升和監管要求日趨嚴格的背景下，中小券商的生存空間受到擠壓，“馬太效應”愈發凸顯。

在此情境下，如何突破發展瓶頸，實現“小而美、專而精”的特色化、差異化高質量發展，成為擺在所有中小券商面前的重大課題。傳統的規模擴張和牌照驅動模式已難以為繼，尋求新的發展動能和核心競爭力迫在眉睫。由此，一個核心矛盾擺在了所有中小券商面前：如何在有限的資源稟賦下，擺脫對規模擴張的路徑依賴，精準響應功能定位的時代呼喚，并將其轉化為可持續的商業成功。本文認為，破解這一難題的關鍵，在于激活企業內生發展中最具活力的變量——在黨的領導下所塑造的卓越企業文化。它已遠非傳統認知中的形象點綴，它是一種能夠深度重塑企業治理結構、戰略選擇、組織能力與人才體系的核心戰略資源。

二、文化優勢轉化為發展動能的內在邏輯

卓越的企業文化之所以能引領中小券商實現突圍，其根源在于它能將獨特的組織理念和價值觀系統性地轉化為企業的核心競爭力。而黨的領導正是這一轉化過程的根本保證。

首先，文化的價值優勢轉化為企業的戰略優勢。企業文化建設的首要任務是“明方向”，確保企業發展與國家戰略同頻共振。黨建工作的“把方向”作用，能夠引導資源有限的中小券商更精準地聚焦政策鼓勵的領域，如服務專精特新企業、發展“普惠金融”、深耕區域經濟等，從而在細分賽道上建立起“人無我有、人有我優”的特色優勢，避免與頭部券商進行全方位的同質化競爭。

其次，文化的組織優勢轉化為企業的治理優勢。強大的文化凝聚力是組織力量的源泉。通過將黨組織融入公司治理結構（“黨建入章”）、落實“雙向進入、交叉任職”、強化黨內監督與內部監督協同等機制，能夠有效提升決策的科學性與執行的穿透力，構筑堅實的風險防線。這對于內部治理相對薄弱的中小券商而言，是保障其行穩致遠的“壓艙石”。

最后，文化的精神優勢轉化為企業的人才優勢。優秀企業文化中所蘊含的使命感、責任感、誠信合規等價值理念，與黨建文化一脈相承。通過先進文化的引領，可以有效凝聚人心、激發員工干事創業的熱情，構建強大的組織向心力和戰斗力，以強大的精神力量彌補物質資源的短板。

三、以卓越企業文化引領高質量發展的實踐路徑

基于上述邏輯，中小證券公司應從以下四個維度系統推進黨建、文化建設與業務發展的深度融合。

（一）以卓越文化引領發展方向，為企業“把舵定向”

金融的政治性與人民性，是其服務國民經濟的本質要求。證券公司必須旗幟鮮明講政治，深刻理解并踐行自身的社會責任與時代使命。金融作為國民經濟的血脈，其資源配置方向、服務重點領域、風險防控邏輯，均需與國家戰略同頻共振。證券公司作為資本市場的核心參與者，無論規模大小、業務側重如何，都必須旗幟鮮明講政治。尤其是在行業中數量占比高、服務區域廣的中小券商，其扎根地方經濟、貼近中小微企業與基層投資者的特性，決定了其服務成效直接關系到資本市場服務的“最后一公里”質量。

1、強化理論武裝，筑牢思想根基

證券公司通過深入學習黨的二十屆三中、四中全會精神和關于金融工作、資本市場的重要論述，將其融入公司治理和員工教育的全過程，引導全體黨員干部和員工深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，確保公司發展戰略、經營決策和企業文化建設始終同黨中央保持高度一致。同時，通過主題黨日活動、紅色教育基地參觀學習等生動載體，增強員工的使命感、責任感和工作熱情，最終為業務發展注入強大動力，彰顯金融報國使命。

2、堅持黨的領導，完善治理機制

將黨的領導融入公司治理各環節，確保黨組織在公司治理中發揮“把方向、管大局、保落實”的領導作用。明確黨組織在決策、執行、監督各環節的權責和工作方式，把黨組織研究討論作為董事會、經營管理層決策重大問題的前置程序，保證公司核心理念與黨的方針政策在治理中得到統一體現，防止出現“文化與業務兩張皮”現象，確保公司發展不偏向、不走樣。

3、文化價值塑造，履行社會責任

卓越的文化能夠為員工樹立正確的價值取向，引導其堅守職業道德底線，抵制不正當競爭行為，維護資本市場的公平、公正和透明。這不僅有助于提升公司的社會形象和聲譽，也有利于整個證券行業的健康發展。同時，積極履行社會責任，積極參與社會公益事業，如教育扶貧、志愿環保行動等，為社會和諧穩定貢獻力量。這不僅能夠提升公司的社會形象，也有助于增強公司的品牌價值和市場競爭力。

（二）以卓越文化強化組織建設，為發展“筑牢根基”

嚴密的組織體系是企業應對市場波動、實現行穩致遠的核心保障。中小券商需以文化建設強化內部治理效能，打造一支價值觀統一、專業能力扎實的隊伍。

1、激活基層組織活力

按照“應建盡建”原則優化基層黨組織設置，確保業務發展到哪里，黨的工作就覆蓋到哪里。加強黨支部標準化規范化建設，打造“黨員先鋒崗”，使其成為凝聚員工的核心、攻堅克難的堡壘，將文化理念融入日常工作和團隊建設。

2、鍛造高素質專業化核心人才隊伍

堅持黨管干部、黨管人才原則，樹立正確選人用人導向，將價值觀認同與文化匹配度放在首位，把政治標準和專業能力結合起來，選拔忠誠干凈擔當的干部充實到各級領導崗位。加強員工教育與賦能，鼓勵黨員在業務拓展、合規風控中當先鋒、作表率。

3、強化監督協同，保障健康發展

整合黨內監督與公司內部稽核、審計等監督資源，成立聯合監督小組，明確各方職責和工作流程，在監督過程中，充分發揮各自專業優勢，形成監督合力。建立健全監督信息共享、問題線索移送、聯合調查處理等機制。在監督過程中，確保員工行為與公司倡導的價值觀保持一致形成監督合力，切實保障企業健康發展。

（三）以卓越文化凝聚人心力量，為發展“注入靈魂”

優秀的企業文化是企業凝聚人心、激發活力的重要源泉。相較于大型券商，中小券商面臨品牌影響力弱、團隊凝聚力建設難度大等挑戰，更需要有貼合自身定位的企業文化作為支撐。因此，中小券商更需借助文化的力量打造“扎根地方、服務地方”的特色文化標簽，實現黨建與文化、業務的同頻共振。

1、引領核心價值理念，塑造行業文化

以社會主義核心價值觀為引領，大力弘揚“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化精髓，通過文體活動、宣傳陣地、樹立典型等途徑，推動價值理念內化為員工精神追求。同時，厚植合規誠信根基，強化“合規經營是底線”的認知，樹立“投資者保護至上”理念，切實維護投資者權益。

2、凝聚人心匯聚力量，營造和諧氛圍

堅持以人民為中心的發展思想，尊重員工主體地位，維護員工合法權益。通過黨建帶工建，開展形式多樣的文化體育活動、志愿服務活動，增強員工的歸屬感、認同感和幸福感。關注員工成長與發展，搭建員工成長平臺，營造積極向上、團結和諧、干事創業的良好氛圍。

（四）以卓越文化驅動價值創造，在服務實體經濟中“彰顯價值”

服務實體經濟是金融行業的天職和宗旨，更是實現高質量發展的根本目標。中小券商在服務區域實體經濟、助力中小微企業發展中具有不可替代的作用，更需以卓越文化為引領，找準創新方向、夯實服務效能，在服務區域經濟的實踐中實現自身差異化發展，彰顯時代價值。

1、聚焦主責主業，服務國家戰略

強大的企業文化會引導公司主動融入國家發展大局，帶領公司聚焦服務實體經濟、科技創新和國家重大戰略實施，在服務國家和區域戰略中實現公司自身價值與特色發展。

2、鼓勵合規創新，提升專業能力

在嚴守合規底線的前提下，富有活力的企業文化將鼓勵和支持公司進行創新探索。將創新精神融入企業文化，激勵員工勇于探索、敢于突破，以更專業、更高效的金融服務滿足實體經濟和投資者日益多元化的需求。

3、加強人才培養，營造良好環境

制定核心人才培養計劃，完善企業人才激勵機制，建立健全薪酬福利體系，為員工提供公平公正的職業發展平臺，增強員工的歸屬感和忠誠度，將公司打造成吸引人才、留住人才、成就人才的平臺。

四、結語

在金融行業邁向高質量發展的歷史新征程中，卓越的企業文化已不再是錦上添花的裝飾，而是決定企業生死存亡的核心引擎。對于身處激烈競爭、資源相對有限的中小證券公司而言，文化的力量尤為關鍵。它不僅是抵御市場風浪的堅實堤壩，更是突破同質化困局、實現“小而美、專而精”特色化發展的內生動力源泉。

因此，中小證券公司必須將企業文化建設置于公司戰略的核心地位，堅持以高質量黨建為引領，精心培育和踐行與自身稟賦及時代使命相契合的卓越文化。唯有如此，才能將無形的文化軟實力，轉化為實實在在的治理能力、戰略定力、創新活力和市場競爭力，在時代的浪潮中穩健前行，為服務實體經濟、維護金融穩定、加快建設金融強國貢獻出自己獨特的力量。

（CIS）